[荐读]林张吵翻了天，参考一下罗宾逊怎么看产业政策

从政治经济学视角看产业政策与经济发展

詹姆斯·罗宾逊

【背景】产业政策向来争议不断，赞同者认为它是一国促增长的妙招，反对者认为它浪费资源，损害效率。最近张维迎和林毅夫再次掀起了产业政策论战，引发诸多关注。本文原载《比较》第82辑，既有对历史经验的概述，也有对不同理论观点的梳理，还提出了政治经济学分析视角，供参考。作者为芝加哥大学哈里斯公共政策学院教授，此前为哈佛大学政府Wilbur A. Cowett讲席教授。本文系提交给世界银行2009年6月22—24在首尔举行的“ABCDE会议”。

概要

本文将讨论产业政策对经济发展的作用，包含五个主要论点。

第一，从理论视角来看，有充分理由相信产业政策可以在促进发展方面发挥重要作用。

第二，显然能找到某些案例，证明产业政策确实发挥了这样的作用。

第三，针对所有这些案例，也都能找到其他反例，表明产业政策失败了，甚至阻碍了发展（当然这种反事实论证是很复杂的）。

第四，成功案例与失败案例之间的区别在于政策的政治角力上。产业政策能取得成功，是因为实施政策的当权者自己希望工业化能顺利完成，或者是因为政治体制所产生的激励迫使他们这样行动。

第五，经济学家和国际组织必须改变他们对产业政策的思考方式。为真正促进一个社会的工业化，我们需要实证性理论来描述实现社会的特定政策选项所需的政治均衡。要提供扶持产业发展的政策建议，我们必须对这样的政治均衡有清晰的理解，并试图加以改变，或者在其生成的环境下开展工作。这是一条完全不同于以往的认识产业政策的思路。

不幸的是，从目前来看我们对于产业政策仅有很好的规范性理论，实证性理论还相当缺乏。例如，台湾为什么能采纳并成功实施产业政策，而加纳却造成了灾难性的结果，对此，我们很难给出充分的解释。我们的研究应该关注构建这样的理论，否则按传统方式倡导用产业政策去解决贫困国家的问题，必然是属于盲目自信。

在深入介绍产业政策的后果和我的看法之前，有必要对产业政策的含义做出某些界定。我认为，产业政策的含义是政府有意识地促进工业发展。当然对此可以有多种办法，许多内容都可以视为“产业政策”，从关税和外贸政策（保护），到税收优惠、各种补贴、出口加工区，以及国有制等。斯大林在1930年代促进苏联工业化的办法，与朴正熙在1960年代对韩国的政策完全不同。另外，所有这些政策都可能是在无意识地促进工业发展，而非有意为之。在苏联和韩国并没有此类情形，因为两国政府在当时都明确致力于工业化发展。然而在其他案例中，政府是否在有意识地推动工业化，我们并不清楚。一个例子是英国议会在1701年通过的《棉布法案》（Calico Acts）及其在1721年的修正案，这些法律对英国从印度进口的棉纺织产品征收极高的关税，甚至禁止穿着以印度纺织品（棉布）制作的服装。事实上，直到1774年穿着全棉服装才成为合法的事情，而那时英国自身已经建立起了极具活力的纺织工业。对上述措施的传统解释是，18世纪的英国政府是按照错误的重商主义理论来制定政策。因此，改变现状需要思想观念上的革命，包括亚当·斯密和大卫·李嘉图等人的理论，推动这些法案在1774年最终废除。而对上述措施更为实证性的解释则是，英国的羊毛和亚麻产业在当时饱受印度纺织品的竞争，因而推动实施了保护法案（Mokyr, 1999, 第50—51页）。两种理论解释都没有提到，《棉布法案》与英国的工业化之间有任何联系。

不过，《棉布法案》加上1623年的《垄断条例》（Statue of Monopolies，该条例使英国企业难以建立国内垄断），让起初缺乏竞争力的英国棉纺织业得以在没有外国竞争的环境下发展起来。尽管我们不知道离开保护会是什么情形，但很显然《棉布法案》提升了棉纺织业的投资回报率，并且极大地促进了对该产业的投资，进而引发了英国工业革命。

那么《棉布法案》算不算一项“产业政策”？根据对该法案背景的上述两种理论的任意一种，都不能将其理解为产业政策，英国的工业化应该是无意识的政策导致的副产品。当然这两种理论也都没有给1688年光荣革命之后的经济政策提供满意的解释。有学者令人信服地指出（Pincus，2009），辉格党联盟领导的光荣革命有着极为明确的扶持制造商或者说工业化的目标，为此，他们创立了英格兰银行，通过运河与收费公路促进了交通运输部门的发展，改造了税收体制，调整了商业政策。《棉布法案》其实是这一系列政策中的组成部分，而这批政策或许是世界上最为成功、影响最深远的产业政策之一，堪称“产业政策之母”。

发展经济学研究中对产业政策的作用有多种研究方法，1940—1950年代的早期研究把经济发展同工业化联系起来，认为由于存在各种市场失灵，贫困国家不能自然而然进入起飞，因此需要政府发挥重要作用，利用产业政策来促进工业化。学术界代表人物有罗森斯坦-罗丹(Paul Rosenstein-Rodan)、缪尔达尔(Karl Gunnar Myrdal Myrdahl)、纳克斯(Ragne Nurkse)和赫希曼(Albert Hirschman)等人。其中一派尤为重要的观点强调动态比较优势，建议在一段时期内封闭国内经济，以培育出有国际竞争力的工业部门，倡导者为汉斯•辛格（Hans Singer）和劳尔•普雷维什和(Raúl Prebisch）。

上述理念成为发展经济学的主流之一，直到1970年代后期和1980年代才受到其他学者们的持续批判。安妮·克鲁格等人认为（Anne Kruger,1993；Deepak Lal，1983；Peter Bauer的贡献），产业政策并未发挥作用也不能发挥作用，因为政府失灵总是比市场失灵更为严重。我们不能指望利用产业政策或者其他任何政策干预来解决发展问题，而应注重创建自由市场和守夜人性质的政府。这些研究文献恰当地列举了某些发展中国家极为失败的产业政策案例，可是关注点失之偏颇。此外，政府失灵总是比市场失灵更为严重的理论，似乎主要是出于意识形态的考虑，而非基于理论和实证推导。

所以，此类观点尽管对1980年代的发展组织产生了极大影响，但从长期来看必然难以服众。其中最为激烈的反驳意见来自对“东亚奇迹”的一系列重要观点(包括Johnson，1982；Amsden，1989；Wade，1990；World Bank，1993)。这些研究都把成功的产业政策视为日本、韩国和中国台湾在二战后取得巨大发展成就的核心因素。与其他许多研究类似，它们立足于公共选择理论，或多或少地认为市场失灵总是比政府失灵严重，而产业政策是促进经济增长的强大工具。对东亚国家历史经验的这套理论，很大程度上左右了世界银行在1992年发表的著名报告。

上述研究中所分析的成功案例令人印象深刻，然而失败的政策案例同样如此。这表明两种极端看法都存在缺陷。产业政策有时能发挥作用，有时却不能，其差别在哪里？一个明显差别在于，不同案例中采纳的产业政策的类型相去悬殊。例如拉丁美洲采纳的是进口替代的工业化政策，把本国市场封闭在国际竞争之外。而韩国和中国台湾的模式则是通过激励设计来鼓励出口产业的发展，当然本地市场也确实受到了保护。

为什么各国选择了不同策略来促进工业发展？与《棉布法案》的案例一样，许多学者本能地把这种政策选择差异归结为不同思想观念的影响。例如克鲁格认为拉丁美洲国家采纳进口替代策略，是因为受到错误的经济学理论引导（Krueger， 1993）。与拉丁美洲相比，东亚各国的政治家们兴许有更高明或者更幸运的经济顾问。然后，产业政策的内容和结果的不同，是由各国的政策制定者及其经济学家们的观念和意识形态的区别所致。例如，斯大林采纳的特定工业化模式是来自其社会主义意识形态，毛里求斯建立了成功的出口加工区是由于诺贝尔经济学奖得主詹姆斯·米德爵士（James Meade）说服了执政的工党。

对政策选择差异的另一种解释来自罗德里克（Rodrik，2007），他的基本观点是产业政策具有极大的潜力，但不存在可以通用的一种模式。要成功促进发展，产业政策必须根据各国的特定环境和制度加以调整，或者用他和其他人引入的术语来讲，必须对约束边界（binding constraints）有灵活反应（Hausmann、Rodrik and Velasco，2007）。按照这个观点，不同国家采纳相同的政策可能出现相差很大的结果，是因为它们有着很不同的市场失灵环境。为什么某些国家能根据其市场失灵环境采纳适合的政策，而其他某些国家不能呢？主要原因在于对约束边界的认识并不清楚。韩国的成功要么是因为非常幸运，要么是有更高明的、深入理解本国问题的经济学家。而加纳的产业政策失败，是因为某些理论家——如阿瑟·刘易斯爵士（Arthur Lewis，见Lewis（1953））——推荐恩克鲁玛（Kwame Nkrumah）政府采纳了并不适应该国实情的产业政策。

本文将提出检讨产业政策历史经验的完全不同的思路。我承认现实中存在许多市场失灵，新兴的工业部门会产生重要的外部效应，产业政策有潜力成为促进经济增长和发展的强大工具。我相信，这正是1980年代后期的修正派学者们所研究的韩国、中国台湾和其他案例的实际情形。综合历史证据来看，尽管还没有决定性的经济计量学结论，但这些学者关于产业政策产生了有力的因果作用的观点仍是正确的。同时我也认为产业政策完全可能失败，正如1960年代的加纳以及1940年代之后的拉丁美洲国家那样。不过，成败案例之间的差别并不在于日本或韩国更为幸运、更为高明，或者有着更出色的经济顾问，而是因为这些国家有着不同的政治均衡环境。

我认为，为正确认识产业政策，我们必须首先建立此类政策的实证性理论。有关产业政策的经济学研究文献一直回避提出有均衡结果的实证理论，这点非常令人吃惊。以艾伦对苏联工业化的重新评估为例（Allen，2003），他的整个论点是说斯大林的工业化政策对初始制度欠缺的落后国家其实是最优选择。但他并没有讨论，为什么斯大林政府会采纳有效促进发展的政策（其实有很多证据表明以斯大林体制追求的许多标准来看，其效率并不很高，参见格里高利和哈里森（Gregory and Harrison，2005）。解释政策选择的这类规范理论通常假设政治家们是为了社会最优目标进行政策选择，但对1920-1930年代的苏联来说，这是很难让人相信的。此类研究方法的另一个惊人案例是关于1990年代转轨经济国家的政策改革，俄罗斯的改革极为糟糕，而中国的双轨制则较为成功。有研究者认为中国的改革策略比俄罗斯更为明智（Lau,、Qian and Roland，2000）。当然，并没有人认为1950年代的大跃进更为明智。施莱弗等人确实尝试过用均衡理论来分析俄罗斯的政策改革（Shleifer and Treisman，2000），他们认为在当时的约束条件下是有效选择。其实历史表明，中国与苏联选择的道路不同并非因为中国人更高明（Shirk，1993；Naughton，2007）。中国的政策改革是均衡结果，苏联的改革也是。两国的转轨政策不同，是因为它们虽然都曾是共产党的集权式体制，但社会上的实际政治均衡格局却差异悬殊。例如，中央政府和执政党的权威很不一样。加纳在1960年代实施产业政策的问题并非在于这些政策不明智、不适合或者不需要，而是因为在当时的政治环境下根本就没有机会真正实现国家的工业化。

为了从均衡结果的视角去研究政策选择，建立产业政策的实证性理论，我们需要借助政治经济学的办法。采纳不同的产业政策及其结果的成败，与思想观念或经济学家们的关系并没有那么大（当然在特殊条件下也可能很重要），更多取决于具体社会的政治均衡特征：哪些利益团体能被动员，关系到怎样的利益，处于怎样的政治体制环境等。因此，政策比较研究可以成为比较政治学的应用。这是一种很不同于以往的分析，我们还远没有完善的框架来解释政策选择和结果的差异，但我们必须开始朝正确的方向前进，才能逐步将其完善。

政治经济学的研究思路注重给产业政策提供实证性质的解释。从这一角度看，较为传统意义上的产业政策是否还有意义？我认为答案是否定的。经济学家们不可能指望落后国家采纳更睿智的政策，或者出现更英明的领袖，从而解决欠发展的问题。他们已经花费了数十年时间来推广好的政策建议，但问题在于这些建议并未得到采纳，正如其他先进技术也同样没有被落后国家采纳。在我看来，以产业政策来促进工业化是一个国家政治选择的内生结果。不管理论的结果如何，在利益和制度没有理顺的情况下，工业发展是难以推动的。希望促进工业发展的外来经济学家或者国际机构必须考虑到这点，它意味着下面两条。首先，应该试图朝着更有利于工业化的方向改变政治均衡的特性，例如增强能从中获益的群体的政治影响力。这个想法看似激进，但实际上世界银行对增强穷人权力的政策很少有保留意见（如注重增强问责和改进公共服务等）。其次，应该维持政治均衡的稳定，力求找到与当权者激励相容的实施产业发展政策的方式。

本文的论述结构如下。第二节介绍有关产业政策的规范性理论。第三节分析哪些证据能说明产业政策的有效性。第四节着重分析产业政策的成败主要取决于各国政治经济环境的差异。第五节勾勒关于产业政策的实证性政治经济学理论。第六节探讨这一理论可以如何应用于对产业政策的反思。第七节是总结。

规范性产业政策理论

支持采取产业政策的福利经济学理论相当直接易懂。市场不完善（market imperfection）、外部性和收益递增等现象很可能出现，表明有多种类型的产业政策能增进社会福利，甚至是创建现代制造业的必要条件。此类政策的最优形式取决于市场不完善的性质，如果由于资本市场不完善，某些产业的规模小于社会最优水平，这并不能给保护新兴产业提供规范性的理由，而是应该把政策重点放在消除特定的市场失灵方面。当然我们不能忘记次优理论，也就是说在有着多种市场失灵的经济中，去除其中一个有可能使整体福利水平下降，而非改善（Lancaster and Lipsey, 1956）。如果某个产业能带来积极的外部性影响，那么福利经济学表明可以采取直接补贴的最简单的产业政策形式。在此情形下，补贴成为经典的庇古式干预。在开放经济模型中，如果某个产业能带来积极的外部性影响，而国际市场价格导致本国的产业规模从社会福利角度看过小，那么，关税就是最优的干预政策（Matsuyama，1992）。

然而大量研究显示，即使我们确认市场失灵很严重，实际的政策选择却很少符合规范经济理论的建议，例如在可以选择高效政策工具时，采纳的是低效的政策工具（Coate and Morris，1995；Acemoglu and Robinson，2001）。本文暂不涉及这个话题，而只是强调，经济学理论的确充分证明，至少某些产业政策可以在增进福利水平和经济增长上发挥重要作用。下一节则将指出，确实有这方面的实际案例。但很明显，此类理论并没有给我们观察到的许多产业政策提供规范基础，如苏联在1928年后采纳的政策。只是在某些极为特殊的条件下，政府所面临的政策选择才符合规范性理论的说法。

产业政策的历史经验

下面将简要介绍一系列成功和失败的产业政策案例。我的主要观点不是说产业政策总是不好或者总是好，而是认为各种经验表明：产业政策有着促进经济发展的巨大潜力，但只有在政治环境合适的情况下，这样的潜力才能发挥。下面的案例是为了描述我将更系统地解释的分析视角。

倡导产业政策的人所钟爱的榜样是实现东亚奇迹的各经济体。本文概要中已经提到，如今对这个领域有大量的研究文献。在韦德的书中，第4章到第6章详细介绍了台湾地区的案例（Wade，1990），其中许多有趣的故事是关于政府如何从1950年代以来为促进工业发展进行系统性的经济干预，比较著名的是政府的经济设计师（K.Y. Lin）如何根据美国顾问怀特工程公司（J.G. White Engineering Corporation）的报告，判断出塑料是应该发展的工业部门。他接下来通过银行记录，认准当地商人王永庆是有资源完成此事的人选，然后劝说对方着手开创企业（Wade 1990, 第80页）。1957年，第一家塑料工厂在政府监督下完工，移交给王永庆。此后领导台塑集团发展的王永庆成为当地的企业家楷模之一。韦德列举了许多通过政府干预来提升产业发展的规模和质量的案例，例如在台北公开销毁了2万只灯泡，以打击劣质产品（Wade, 1990, 第81页）。在私人产业得到发展的同时，台湾地区的公共部门也深刻地卷入了工业化浪潮，到1980年代，有多达60%的研发支出是来自公共部门（Wade, 1990, 第99页）。产业政策研究院（Industrial Policy Research Institute）从1973年开始扮演了关键角色。特别是减少了对于美国的技术依赖，在8个领域发起了“‘国家’战略行动”。

公共部门在1965年创立了一个出口加工区，并利用信贷等许多支持工具来促进出口（Wade, 1990, 第139—148页），而且与韩国一样，兴建了一家大型的钢铁综合企业。

韦德书中的图1（Wade 1990, 第111页）总结了政府在不同产业发挥关键引导作用的主要发展时期。某些措施并不十分成功，例如，与日本或韩国不同，中国台湾虽然也有过持续努力，却没能发展出有国际竞争力的汽车工业。而在半导体等其他领域，干预却得到了非常出色的结果。

台湾当局成功促进工业发展的案例令人吃惊，极有说服力，很好地证明了产业政策的价值。但不幸的是，也有大量失败的产业政策案例，其中某些典型来自撒哈拉以南的非洲国家。许多非洲国家在独立之后采纳了各类产业政策，如加纳和津巴布韦等国制定了五年计划和宏大发展目标。与台湾地区一样，这些计划往往是由公共部门牵头。但糟糕的是，没有任何一个撒哈拉以南的非洲国家培育出了有国际竞争力的工业。在通常情况下，尽管实现了快速的资本积累，这些产业的效率却极其低下，全要素生产率令人沮丧。

对非洲国家的产业政策失败的最详细研究是基里克对加纳经济发展的开创性著作（Killick，1978）。对任何主张用产业政策来解决非洲现实问题的人来说，这都应该是必读书籍。该书非常详细地介绍了1960年代早期以来的多个产业政策案例，并逐一揭示了这些政策的低效无能。作者指出，成本收益核算被忽视，低效的投资项目被采纳。一个例子是关于一家牲畜制品综合工厂（Killick, 1978, 第231页），“制鞋工厂……需要与北方的肉类工厂建立联系，把毛皮通过500英里远的运输送到南方的一家制革厂（现已废弃），然后又走200英里，把皮革运回位于中部地区的库马西的制鞋厂。因为主要的鞋类市场是在阿克拉都市区，这些成品鞋子还得再运输200英里，返回南方”。

基里克有些低调地评论说，这家企业的活力被错误选址给破坏了（第231页）。另一个惊人的例子是兴建一家水果罐头厂“以加工芒果，人们认为芒果在本地没有市场，而该工厂的产能据说超出了国际市场总和的数倍”（Killick, 1978, 第229页）。加纳政府对该工厂的报告值得大段引用：“A项目工厂将建立在布隆阿哈福省的文奇市，每年加工7000吨芒果和5300吨西红柿。如果该地区的平均产量为每年每英亩5吨芒果和5吨西红柿，那么应该有1400英亩土地种植芒果，1060英亩土地种植西红柿，以供应给该工厂。问题在于，该地区现有的芒果供应仅仅来自散落在灌木丛中的很少几棵果树，西红柿也没有商业化种植，因此这些作物的生产必须从零开始。芒果从种植到结果需要5—7年。于是，如何获得充足的种植物资和组织原材料生产，很快成为该项目要解决的主要问题”（Killick, 1978, 第233页）。

基里克的尖刻评论是，“很难想象还有比对该项目规划的经济效率更加糟糕的分析了”，而这样的报告是在该工厂开工建设一整年之前做出的。恩克鲁玛统治时期的问题不是工业投资不足，人们普遍认为该国的资本存量在1960—1965年间增长了80%（Killick, 1978, 第69页）。公共部门的投资占其中的60%，占非住房投资的80%（Killick, 1978, 第170页）。问题在于这些投资的配置方式。

我们很容易从撒哈拉以南非洲国家找到更多的类似案例。虽然拉丁美洲的情形或许没那么糟糕，甚至还有少数成功案例（特别是巴西），但普遍情况依然是拉丁美洲国家政府对工业发展的刺激政策并不成功。大多数政府保护和产业补贴并未扶植起有国际竞争力的企业，而是出现了缺乏竞争力、为受保护的国内市场提供劣质产品的垄断企业或寡头企业。

决定产业政策成败的政治经济学

成功和失败的产业政策案例的区别何在？为什么在台湾地区能发挥作用，而加纳则不行？虽然产业政策在各国的实施方式肯定有区别（如对内思路和对外思路），但我相信这些案例的主要差异是在政治方面。毕竟，《棉布法案》似乎是一项成功的进口替代政策，人们也可以说，台湾地区在1950年代执行的早期进口替代政策很关键，给某些后来的优秀企业创造了起飞良机。因此拉丁美洲乃至加纳（至少在设想中）所尝试的政策本来是可以发挥作用的，实际上没能如此是由于这些国家的政治环境所致。

为体会这个观点，我们再来看非洲的例子。有学者分析了赞比亚利用工业发展公司（Industrial Development Corporation）来促进工业化的失败案例（Tangri 1999, 第30页），指出原因在于“该公司在具体操作业务中听命于各种政治上的指示，包括投资的类型和选址等。项目的开展是基于政治考虑，例如曼萨电池厂的可行性分析就认为该项目是不合算的。还有，钦格拉的中国玉米加工厂在开工时也没有任何可行性分析，完全是出于政治决策，导致已经完成规划和评估的基特维玉米加工厂项目被放弃。项目选址也受到政治指令的干扰，工业发展公司的下属企业利文斯顿汽车组装厂、卡皮里玻璃制品厂和曼萨电池厂，都是为了在主要都市区以外提供就业。这些工厂和其他类似项目由于各种原因陷入麻烦，部分原因正是因为它们位于内地，与主要市场相距遥远。在卡拉路西和内加内加的农村地区，投资数百万美元的制砖厂修建起来，但把这些砖头长途贩运到建筑工地使其成本陡增，建筑企业转而使用混泥土块来替代。由于需求下降，内加内加的制砖厂被迫在1979年关闭，卡拉路西的工厂也陷入严重亏损”。

以上对赞比亚产业政策的分析表明，赞比亚与日本的区别在于，其政策、项目和选址的决策是根据政治标准，而非经济因素。

同赞比亚一样，加纳的资源错配决策背后的动机显然也是政治上的。有学者认为许多项目根本没有可行性研究和竞争投标就启动了，新企业被当成党政官员的私人领地来分配，以便于他们给自己的亲属、朋友和支持者们提供好处（Rimmer 1969, 第195页）。还有人总结说：“加纳的政治家们在经济和社会项目的总体规划和实施上，地位总是高于公务员和规划师。”（Omaboe 1966, 第460—461页）

相比之下，所有研究东亚奇迹的文献都强调，那里的经济主管部门如何能制定理性的经济政策，而不用采纳服务于政治的项目或政策工具。

实证性的产业政策理论

综上所述，产业政策可能发挥作用，也可能遭遇失败。区别在于实施政策的机构的目标和行动，而这些是由政治体制决定的。与其他因素相比，如约束边界和思想观念的差异相比，政治因素对产业政策成败的影响似乎要大得多。要真正解释产业政策的不同结果，我们必须深入剖析这些政治因素。台湾地区和加纳的哪些政治因素导致了不同的结果？为什么它们的政治均衡差异如此之大，可以决定产业政策实施的成败？对于这些问题，已经有学者做出了重要的研究，包括韦德等人（Wade，1990；Haggard，1990；Evans，1995)。

作为我的思路的讨论背景，这里简要介绍一下内生政策理论（更详细的内容可以参考Acemoglu、Johnson and Robinson，2005b）。经济政策（以及同样是集体选择结果的更普遍的经济制度）对经济增长有重要作用，因为这些政策和制度影响着社会上的主要经济参与者的激励，特别是对物质资本、人力资本及技术的投资，还有生产的组织。经济政策非但决定着总体的经济增长潜力，而且会影响未来的资源分配。换句话说，它们非但影响总收入的规模，还关系到收入如何在社会不同群体和个人之间进行分配。

经济政策是内生决定的，来自社会的集体决策。显然无法保证社会上所有个人和群体都赞成同样的政策组合，因为如上文所述，不同政策会导致不同的收入分配结果，因此在经济决策的选择上存在利益之争。在此情形下，社会上的政治权力格局将决定选择何种经济制度，有更大政治权力的群体将确保推行自己赞成的经济政策组合。

同时，社会上的政治权力格局也是内生决定的。根据阿西莫格鲁等人的理论（Acemoglu and Robinson，2006），我把政治权力分为两个部分：法定权力（制度）和实际权力。法定政治权力代表社会的政治制度所赋予的各种权力，政治制度决定了政治生活中主要参与者的约束条件和激励机制。

政治制度中包括政府的组织形式，例如，民主制还是独裁制，对政治家和政治精英的约束程度等。然而，还存在超出政治制度规定的政治权力。某些人群即使没有被政治制度（如宪法的规定）赋予权力，但仍然可能掌握政治权力，他们可以起义，拿起武器，雇用士兵，与军队结盟，或者采用有经济破坏力但基本上和平的抗议来向社会宣扬自己的主张。我把此类政治权力视为实际政治权力，它有两方面的来源。首先，这种权力取决于相关人群解决自身集体行动问题的能力，也就是在其个体成员可能搭便车的情况下，如何确保大家团结行动。其次，这种权力取决于相关人群掌握的经济资源，它影响着这些人利用或滥用现有政治制度的能力，以及招募和借助武装以对抗其他人群的能力。

社会中的实际政治权力和法定政治权力的组合，决定了各个人群的真实权力以及利益格局，进而决定了选择怎样的经济政策。这种观点强调说，今天的掌权者所做的决策不但是为了目前的收益最大化，还致力于长期维护其政治权力。这些目标之间往往存在冲突，而原因可能很简单，例如某些经济政策尽管能增加现有政治精英群体的收入，但同时会让反对派的收入增加更多，这样将影响未来的实际政治权力分配。贝茨在一篇开创性研究中也指出（Bates，1981），好的经济政策可能不是好的政治选择，例如，虽然提供公共品能增加政治精英群体的收入，但利用再分配手段来扶持支持者、打压反对派，可能更有利于维护现有的统治。

如果产业发展是政治均衡的内生产物，那么在何种条件下政治均衡将有助于推动产业发展？如果促进产业发展能提高经济效率，可以形成帕累托改进，那么在任何政治制度下，任何类型的政治领导人都可以有动力来采纳。例如，惠特曼就认为在民主制度下，政治竞争总能产生有效率的政策（Wittman，1989）。不过该观点遭到了阿西莫格鲁的有力反驳（Acemoglu，2003），而且他举出的案例并不属于上文提到的大多数非民主国家的情况。使台湾地区采纳成功的产业政策的也不是因为政治竞争，因为当时那里还基本上属于一党独裁。当然如果工业化带来了经济发展和财富增长，即使独裁政府也会给予支持。但正如上文所述，这种看法的问题在于，工业化几乎肯定会破坏现有的政治权力格局，台湾地区和韩国的历史就是证明。

这些观点意味着，只能间接受益的人不太可能去推动工业化。然而此判断能否成立显然需要结合具体环境。例如，韩国和台湾地区都经历过日本统治的殖民历史，在工业化方面有过比较多的经验。当两地政府在1960年代促进工业发展时，那里有企业家资源和操作经验。香港和新加坡则都有漫长的商业资本主义历史。另外韩国和台湾地区有着深厚的官僚政治传统，在政策的制定和监督上发挥着重要作用。虽然说这样的操作必须得到政治家们的允许，但这种能力的存在显然能影响政策的成败，从而改变政治家们的激励。最后，这些地方还有较为丰富的人力资本。这些条件表明，促进产业发展的政策有很大机会成功，其他国家如果有同样条件也会鼓励政府采纳类似的政策。

除帮助产业政策发挥巨大作用的上述因素外，还有其他因素可以缓和经济发展带来的政治不稳定。日本和韩国都是长期巩固、独立的政治实体，台湾地区在1949年后与中国大陆存在对立，但在语言文化上仍血脉相连。中国香港和新加坡也存在类似的情况。另外，所有这些社会都处于高度均平状态，部分原因是由于农业改革。较低的不平等程度，加上团结稳固的社会形态，使得当政的政治精英能推行快速工业化，而不至于面临剧烈的权力挑战（Acemoglu and Robinson，2006）。

如果间接利益不足以推动产业发展，那么回到光荣革命的例子，成功的工业化政策可能需要能直接从工业化中受益的群体掌握政治权力。这正是平克斯对英国辉格党联盟的看法（Pincus，2009），他认为辉格党的许多政治领袖有自己的工厂和新兴企业，他们支持能提升自己资产价值的政策。

这种看法虽然有理，但并不全面。正如亚当·斯密所述，这是因为对商人来说垄断是最有吸引力的事情之一。光荣革命的关键之处在于它是在1623年的《垄断条例》通过后发生的，该法案导致很难在英国国内建立垄断。因此，受到《棉布法案》保护的羊毛和亚麻纺织业不能阻止国内棉纺织业的兴起。还有，获得政权的辉格党政治家们在1688年革命后也不能建立自己的国内垄断企业。

阿根廷的工业化历史可以为上述观点提供很好的佐证。我们需要认识到，阿根廷和其他拉美国家的政策转向促进工业化，是新的政治联盟结成后的内生反应，也是为了向自己人提供收入再分配，维护其统治。在1930年代的拉丁美洲，外贸条件发生了巨大变化，导致资源分配向相对价格提升的城市和工业部门倾斜。这一冲击加上许多国家的民主参与度的扩大，使城市和工业人群的势力大为增强，随之兴起了进口替代的发展模式。

过了一段时间后，政策反应开始出现，其背景正是变化中的经济和政治版图所催生的新兴政治运动和党派。在巴西，其标志是格图里奥·巴尔加斯（Getúlio Vargas）的崛起和新国家体制（Estado Novo）在1937年的建立。秘鲁则是德拉托雷（Víctor Haya de la Torre）领导的阿普拉党（APRA）的兴起。还有拉扎罗·卡德纳斯（Lázaro Cárdenas）在1934—1940年担任墨西哥总统，及阿根廷的胡安·贝隆（Juan Perón）于1943年后的兴起。

虽然这些新兴政治势力促进了工业发展，但对于此类政策的理解，还是应关注到它们对于新的执政者有直接的好处。有学者这样总结阿根廷实施的贝隆主义经济政策（Gerchunoff，1989），“并不存在特定的和统一的贝隆主义经济政策，更不用说长期发展规划，尽管官方文件中谈到了规划，但首要（甚至唯一）目标却是……能够保证新的分配模式的经济秩序”。产业政策是存在的，因为这符合那些制定经济政策的群体的利益，这些政策的形式虽然不像1960年代的加纳那么糟糕，却并不符合社会效益的目标，显然也没有给促进快速工业化创造必要的激励机制。其他学者也赞成上述判断，认为“贝隆主义政策反映出，政府并不那么关心工业化，而是注重增加民众和新兴企业家的实际消费、就业和经济安全的民族主义与民粹主义政策，为实现这些目标，甚至不惜牺牲资本积累和经济的转型能力”（Díaz Alejandro，1970, 第126页）。还有，“主要问题在于，从经济效率角度来看的最优政策（如自由贸易）会导致收入分配有利于数量最为丰富的生产要素（如土地）的所有者，也就是说会强化传统精英群体的地位……但长期效率和受欢迎的收入分配只能靠完善的财政体制来协调，这不是很容易做到的”（Díaz Alejandro，1970, 第65页）。

通过光荣革命与贝隆革命的对比，我们看到后者欠缺《垄断条例》。上述讨论还指出了东亚经济体与拉丁美洲或非洲的一个重大环境差异，东亚各经济体都不存在反对工业化或者受城市剥夺的强大乡村利益集团。新加坡和中国香港没有什么农村腹地，日本、韩国和中国台湾则通过农业改革剥夺了农村精英群体的传统权力。

为什么英国制定了《垄断条例》，而阿根廷没有？这个差别与不同国家的制度发展历史有很深的渊源。拉丁美洲国家在1930—1940年代的政策选择是殖民地时代以来制度形成过程的路径依赖的结果（Engerman and Sokoloff，1997；Acemoglu, Johnson and Robinson，2001）。殖民地社会所建立的经济制度是为了从当地人和奴隶那里产生和榨取租金，以社会发展为代价，为极少数精英群体服务，给这些国家造成了严重的不平等。

拉丁美洲在1930年代所形成的政治联盟及其采纳的政策，与关注租金产生和榨取的制度史存在高度的路径依赖关系。历史上形成了垄断和高度仆从性质的政治策略，成为以前的寡头体制的延续。英国的制度形成路径与之大不相同，中世纪后期到现代初期的一系列冲击和结构变化又使社会权力平衡急剧改变，不但让各种利益群体获得了更大权力，而且形成了一系列实际和法定的权力制衡机制，从而产生了《垄断条例》等政策措施（Acemoglu、Johnson and Robinson, 2005a；Pincus, 2009）。

东亚国家成功促进工业发展同样是历史发展路径的结果。前文已强调了某些结构因素影响了产业政策对政治精英群体的成本和收益，此处还要增加一个因素。韩国和中国台湾都曾经是日本的殖民地，在国防现代化上受到了日本的深入影响，这是后者自明治维新以来为避免自己成为西方殖民地所高度重视的。孙中山和1949年后来到台湾的国民党人同样关注这个目标。韩国和中国台湾脆弱的国际地位，及其与朝鲜和中国大陆的激烈竞争，也强烈地促使其领导者鼓励工业发展。这些因素使它们不可回避地要发展强大的工业部门。

对产业政策的新研究方法

以上对历史经验的诠释表明，失败的产业政策乃至各种糟糕政策都是错位的政治激励的后果。因此，成功促进工业化要求改变政治均衡格局，以便使掌握政治权力的群体与社会实现激励相容。这可以通过改变政治制度来实现，或者通过社会际权力平衡的内生变化来实现。东亚国家成功推行产业政策的历史就表明这一地区在历史上出现了特殊的政治均衡格局，与拉丁美洲或撒哈拉以南非洲国家迥然不同。

发展路径的历史根源以及产业政策的内生特性，使它们难以因为简单的政策建议而改变，因为我们尚不清楚如何把中国台湾或韩国的政治均衡复制到其他地区。本文的分析已明确指出，这些国家的历史经验与很多独特的因素有关。促进工业发展的产业政策要求对社会的政治均衡、经济参与者及其利益关系、政治制度、实际与法定的政治权力格局，以及这些因素组成的综合图景有深入理解。在做到这点之后，可以有多种途径来促进工业发展。例如，增强在工业发展上有既得利益的群体的力量；通过改变政治制度来引入更激烈的政治竞争，以产生更有社会效率的政策；撬动政治均衡的另一种办法是在内部发挥作用，给现有的政治精英群体创造调整政策的激励等。这里不能详细阐述新的产业政策框架应该是怎样的，只是希望清楚地说明，为什么我们需要采用这种新的思路。

结论

本文试图提出一个直观的论点，我们有充分理由从经济学理论中得出结论：产业政策可以是社会所需要的，并由可能促进经济增长和发展。某些重要的案例能支持这个说法，若干国家的产业政策确实发挥了有益作用，当然也有若干国家遭到失败。本文进而指出，成败原因在于采纳产业政策的不同国家的政治环境。与任何对社会有益的政策一样，产业政策未必是政治均衡的结果，即使能推出产业政策，也未必能采取理想的形式。例如，某些国家的政策更多关注收入再分配或政治权力巩固，而非促进经济增长。所以，那么多非洲国家在1960年代的产业政策遭遇失败，与这一地区的其他经济政策也普遍非常糟糕，是出于同样的原因，即各种政策的目标是为了维护政治权力，与促进经济增长往往存在冲突。这些非洲国家以及程度较轻的拉丁美洲国家，同东亚国家的区别在于，它们的政治均衡格局完全不同，东亚的地缘政治和历史环境非常独特。最后，我认为如果这种政治经济学视角成立，那就需要从新的思路来看待产业政策。仅仅提出好的经济政策是不够的，我们必须考虑这些好建议如何能被掌握政治权力的群体自愿采纳。

来源：凤凰国际智库，2016年09月16日。

附：国家衰败的十个原因

达隆·阿赛莫格卢   詹姆斯·罗宾逊 

一个崛起的国家，有很多相同的理由支持，比如强健的法律，迅速增长的居民收入，科技增长，公共品等基础设施的普及，等等。而一个衰败的国家，则有多种情况——这篇文章讲了10个例子。正所谓那句老话，幸福的“家庭”总是相似的，不幸的“家庭”各有各的不幸。　　

某些国家由于机构的总体崩溃，发生了引人注目的失败。例如，在苏联撤出后，阿富汗总统穆罕默德·纳吉布拉被绞死在街灯柱上；在十年内战中，塞拉利昂的政府已不复存在。

然而，更多的衰败国家，其倒塌并不是异常激烈动荡的，而是长期矛盾累计出来的。他们并没有因为战争和暴力失败，只是无法利用社会的巨大增长潜力，让他们的国民一生贫困。这种缓慢的令人难以忍受的缺陷，使得撒哈拉以南的非洲，亚洲和拉丁美洲的许多国家的生活水平远远低于西方国家。

这种错误是由制度造成的。这些国家之所以衰败，是因为他们被我们称为榨取性的经济制度所统治，它破坏激励机制，阻碍创新，通过建立一个不公平的竞争环境和剥夺民众的机会来削弱民众的才智。这些不是由错误导致的，而是故意设计的。从中获利的精英——无论是有价值的矿产，强制劳动，还是受保护的垄断——都是建立在牺牲社会的代价之上的。当然，这些从政治体制中受益的精英，会利用手中的权力来使得经济系统为他们的利益倾斜。

但建立在剥削之上的国家注定失败，因为它导致全面的腐败和巨大的痛苦。每年，失败国家指数都用图表列出了国家失败的统计指标。下面是我们关于国家衰败的十个原因的介绍。　　

1．朝鲜：缺乏产权

朝鲜的经济体制使得个人几乎不可能拥有财产，国家拥有一切，几乎包括所有的土地和资产。农业通过集体农庄来组织。人们为执政的朝鲜劳动党工作，而不是自己，这摧毁了他们的成功热情。

朝鲜本可以更加富裕。在1998年，联合国特派团发现这个国家的许多拖拉机、卡车和其它农业机械根本未使用或没有保养。从20世纪80年代开始，农民被允许拥有小块土地，并买卖自己种植的农作物。鉴于该国的产权缺乏，即使这样也没有创造太多的激励。在2009年，政府发行了新货币，允许人们按照1比100的比例，兑换掉旧币。但拥有旧货币和股票的人发现它是毫无价值的。

朝鲜不仅没有经济增长——韩国增长迅速——它的人民也未能富裕。它被困在一种令人衰弱的周期中，朝鲜不仅比韩国穷得多，而且他们的平均身高也要比与他们隔绝了60年的韩国邻居低3英寸。　　

2．乌兹别克斯坦：强制劳动

胁迫是一个注定走向失败的方法。然而，在人类历史的范围内直到最近，大多数经济体都是建立在强制劳动的基础上的——比如奴隶制，农奴制，和其他形式的强制劳动。事实上，强迫人们做他们不想做的制度的名单，和依靠这些制度的国家的名单一样长。从古罗马一直到美国南部，强制劳动对社会缺乏创新和技术进步也负有责任。

现代乌兹别克斯坦是一个关于悲惨的过去是什么样子的很好例子。棉花是乌兹别克斯坦最大的出口品。在9月，当棉铃成熟时，学校就变得空空荡荡，学校里面的儿童被迫去摘棉花。教师成为劳动力招聘者而不是教育工作者。这些儿童每天的配额从20至60公斤，这取决于他们的年龄。这一制度的主要受益者是控制着棉花生产和销售的卡里莫夫总统和他的亲信。被强制劳动的人，不仅有被迫在恶劣条件下的棉田工作而不能去上学的270万儿童，而且还包括未能摆脱贫困的乌兹别克斯坦社会。其今天的人均收入水平，与苏联解体时的低水平相差不远——除了掌握国内石油和天然气勘探权的卡里莫夫家家族。　　

3．南非：不公平的竞争环境　

南非在1904年由采矿业创造了一个就业的等级制度。从那时起，只有欧洲人才能成为铁匠、制砖工、锅炉制造者——任何熟练的工作或职业。这种南非称呼的肤色障碍，在1926年扩展到整个经济，并一直持续到20世纪80年代，它剥夺了南非黑人使用他们技能和才华的机会。他们注定要在矿山和农业中做非熟练工人，拿着非常低的工资，使得拥有矿山和农场的精英们获得超额利润。不出所料，近一个世纪来，南非的种族隔离制度未能提高80%人口的生活标准。在种族隔离制度崩溃的15年前，南非的经济开始收缩。但从1994年一个民主国家建立以来，它的经济已持续成长。　　

4．埃及：家族式统治

当精英控制经济时，他们往往利用手中的权力，制造垄断，并阻止新的民众和企业进入。这正是埃及在穆巴拉克三十年统治下的经济运行情况。政府和军队拥有大量经济资源——有人估计高达40%。即使他们确实做到了“自由化”，也使大部分地区的经济控制权转移到了穆巴拉克的朋友和他的儿子贾迈勒的手中。接近政权的大商家，如艾哈迈德专属经济区（铁钢），萨维里斯家族（多媒体，饮料，电信），穆罕默德·努赛尔（饮料和电信），不仅从国家得到唯一的保障，而且还有政府的合同和大量无抵押银行贷款。

总之，这些大商家被称为“鲸”。其对经济的束缚创造了政权内部神话般的利润，却阻止埃及广大群众摆脱贫困。同时，穆巴拉克家族积累了估计高达700亿美元的巨额财富。　　

5．奥地利和俄罗斯：既得利益者阻碍新技术

新技术是具有颠覆性的。它淘汰旧的商业模式，使现有的技能和组织过时。它不仅仅代表收入和财富，也暗含了政治权力的重新分配。这使得既得利益者们试图阻止科技进步。这对他们是好的，却对社会却非常有害。

让我们回顾一下，19世纪横跨英国和美国的铁路铺设发生的事情。当奥地利皇帝弗朗西斯一世被建议铺设一条铁路时，他还被1789年的法国大革命的幽灵所困扰，于是回答说：“不，不，我什么都不会做，以免革命产生。”同样的事情也发生在俄罗斯，直到19世纪60年代，由于新技术的封锁，至少在一段时间内，沙皇的政权是安全的。随着英国和美国的经济迅速增长，奥地利和俄罗斯还是没有这样做。铁轨讲述了这样的故事：在1840年，小小的英国正处于铁路狂热之中，将有超过6000英里的轨道被铺设，而在广阔的俄罗斯大陆上只有一条铁路。甚至这条铁路不是为了俄罗斯人民的利益而建，它17公里的路程只是从圣彼得堡到普希金镇（沙皇村）的皇家住宅。　　

6．索马里：没有法律和秩序

一个成功的经济体必须有运转有效的法律制度。没有这一点，国家没有希望提供秩序，有效的法律制度，和解决争端的机制，也无法提供任何基本公共品。

然而，当今世界的部分地区仍然没有一个中央政府。虽然索马里、南苏丹有被国际公认的政府，但它们在首都以外的地方只有很少的权力，甚至没有。两国建立在这样的社会之上，即历史上从来没有一个中央集权的国家，社会是由成年男性的共识来管理的氏族社会。没有一个氏族在历史上能创建出一个受人尊敬的法律或规则。这里没有政治立场，没有行政人员，没有税收，没有政府支出，没有警察，也没有律师——换言之，这里没有一个政府。

在索马里殖民时期，这种情况一直持续。英国甚至无法收取人头税，而这通常是其非洲殖民地的财政基础。自1960年独立以来，索马里一直试图建立一个有效的中央政府，例如穆罕默德·西亚德·巴雷的独裁统治。但是在五十年多后重新来看，它显然已经失败。或许我们可以称之为索马里定律：如果没有中央政府，就没有法律和秩序；没有法律和秩序，就没有一个真正的经济；没有一个真正的经济，国家就注定要失败。　　

7．哥伦比亚：一个弱势的中央政府

哥伦比亚不是索马里。但一样的是，它的中央政府不能或不愿对左翼游击队控制的地方（国家领土的二分之一）加以遏制。左翼游击队中最为著名的是哥伦比亚革命武装力量。而且，哥伦比亚的中央政府，对越来越多的右翼准军事组织的控制，也是如此放任自流。毒枭可能被通缉，但国家在大部分地区的缺位，导致公共服务的缺乏，如道路建设和医疗保健，而且还导致制度化的产权的缺乏。

成千上万的哥伦比亚农村人只有非正式的身份，或缺乏任何法律效力的身份。虽然这并不能阻止人们购买和出售土地，但它阻碍了人们的投资热情——而且这种不确定性往往会导致暴力。例如，在20世纪90年代和21世纪初，哥伦比亚估计有500万公顷的土地在枪口下被征用。在1997年情况变得如此糟糕，以至于中央政府允许地方当局禁止农村地区的土地交易。结果呢？哥伦比亚许多地区基本上不能成为现代经济活动中的一部分，而只能处在贫困中，而这被证明是左翼和右翼的武装叛乱分子与准军事部队的优良避风港。　　

8．秘鲁：不健全的公共品

卡尔卡和附近的阿科马约是秘鲁的两个省份，它们都处在高山中，而且都由讲盖丘亚语的印加人后裔聚居。他们种植同一种作物，但阿科马约却穷得多，其居民消费只有卡尔卡的三分之一。人们知道这一点。在阿科马约，他们问无畏的外国人，“你不知道这里的人比卡尔卡那边的人穷吗？你为什么要来这里？”

事实上，古代印加帝国的中心区域——库斯科的资本，与卡尔卡相比，很难到达阿科马约。到卡尔卡的道路已经铺好，而到阿科马约的道路却处在一个可怕的失修状态。为了翻越阿科马约，你需要一匹马或骡子——这不是由于地形方面的任何分歧，而是因为那里没有铺设道路。在卡尔卡，他们在市场上出售他们的玉米和豆类换钱，而在阿科马约他们种植同样的作物谋生。结果，约三分之一的阿科马人要比卡尔卡穷。总之，基础设施很重要。　　

9．玻利维亚：政治剥削

玻利维亚实施榨取性的经济制度历史悠久，可以追溯到西班牙统治时期——它已经酝酿了多年不满的历史。1952年，玻利维亚人一起来反抗拥有土地和矿产的传统精英。这场革命的领导者大多数是被以前政权排除出来的城市居民。一旦夺取政权，这些革命家就征用了绝大多数土地和矿山，并创建了一个政党——国民革命运动（MNR）。不平等的首次感觉是由于这些土地被征收，以及国民革命运动的教育改革。但是，国民革命运动设立了一个一党制国家，并逐步取消它曾在1952年扩大的政治权利。直到20世纪60年代后期，不平等实际上比革命前还高。

对广大的玻利维亚农村人而言，这只是换了一个精英而已，即被德国社会学家罗伯特·米歇尔斯称作的“寡头政治铁律”。农村人依然没有安全的财产权利，仍然为了土地、信贷和工作而出卖选票。主要区别是，他们原来是向传统精英提供服务，现在则是为国民革命运动。　　

10．塞拉利昂：野心家对权力的争夺

激烈的榨取滋生不稳定和失败。与寡头政治铁律一样，它为别人创造了这样的激励，即废除并接管现有既得利益者。

这正是塞拉利昂发生的事情。西亚卡·史蒂文斯和他的全国人民大会党（APC）从1967年至1985年将国家作为其个人封地而进行统治。当史蒂文斯退居二线，将接力棒传给他的门生约瑟夫·莫莫时，变化并不大，他仍继续进行掠夺。

麻烦的是，这种榨取制度产生根深蒂固的不满，并导致希望获得特权的强人之间的竞争。1991年3月，福迪·桑科的革命联合阵线，获得了利比里亚独裁者查尔斯·泰勒的支持和命令，越过边界进入塞拉利昂。由此造成了该国长达十年之久的恶性内战。桑科和泰勒感兴趣的只有一件事：权力，他们可以使用它来获取钻石利润。他们可以这样做是因为史蒂文斯和他的全国人民大会党创造了这样的制度。国家很快就陷入混乱，内战夺走了大约1%的人的生命并造成无数人残废。塞拉利昂的政权和制度彻底崩溃。政府收入从国民总收入的15%到1991年几乎变为零。换句话说，政权并没有多么失败，因为它已经不存在了。　　

作者简介：达隆·阿赛莫格卢是麻省理工学院经济学教授，2005年获得克拉克奖。詹姆斯·罗宾逊是哈佛大学教授、定量社会科学研究学会成员、维泽赫德国际事务中心成员，对拉美国家和撒哈拉以南非洲国家特别有研究。

（译者：张胤昺）

来源：http://www.aisixiang.com/data/55209.html

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